期货从业资格考试辅导期货法律法规第七条期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。【真题2012-多选】按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有()。A.测试投资者的股指期货基础知识B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C.审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力D.向投资者充分揭示股指期货风险「答案解析」《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条第一款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第八条自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。【真题2012-多选】股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的()。审慎决定自己是否参与股指期货交易。A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力「答案解析」《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条第一款规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。第九条投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。【真题2012-单选】股指期货的投资者应当充分理解并遵循()的原则，承担股指期货交易的履约责任。A.共享收益B.民期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负「答案解析」《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。第2页