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金融期货投资者适当性制度实施办法

阅读 453 下载 171 大小 45K 总页数 0 页 2025-05-13 分享
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金融期货投资者适当性制度实施办法
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期货从业资格考试辅导期货法律法规会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。【真题2010-判断】对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司不得为其申请开立金融期货交易编码。()「答案解析」参见《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定。【真题2010-判断】按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合评估。()「答案解析」《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第二款规定,期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。第五条期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元:(二)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试:(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录:(四)不存在严重不良诚信记录:不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形:(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的,参照本条执行。【真题2013-单选】下列法人投资者中,不符合金融期货投资者适当性具体标准的是()。A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B.乙投资者从事商品期货交易10年,成交记录超过100笔C.丙投资者净资产为人民币100万元D.丁投资者进行金融期货仿真交易5个交易日,累计成交10笔「答案解析」《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第五条第一款规定,期货公司会员只能为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元:(二)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试:(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录:或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录:(四)不存在严重不良诚信记录:不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形:(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。第六条期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户:一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。【真题2012-单选】金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。A.合格境外机构投资者B.外资企业C.基金公司D.证券公司
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