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第06讲 期货从业人员管理办法

阅读 839 下载 128 大小 59K 总页数 0 页 2025-05-15 分享
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第06讲 期货从业人员管理办法
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期货从业资格考试辅导期货法律法规记录等信息。6.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.协会D.商务部「答案解析」期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。7.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。A.中国证监会B.检察院C.中国证监会派出机构D.法院【答案解析」期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。8.期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。A.3B.5C.10D.15『正确答案」C「答案解析」期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。9.期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。A.刑事B.行政C.民事D.人事「答案解析」期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。10.协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政第2页
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