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第07讲 期货公司首席风险官管理规定(试行)

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第07讲 期货公司首席风险官管理规定(试行)
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期货从业资格考试辅导期货法律法规6.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避()。A.与本人有利害冲突的事项B.风险事项C.违法犯罪行为D.期货公司商业秘密「答案解析」首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。7.首席风险官应当保守期货公司的()。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息「答案解析」首席风险宫应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。8.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝:必要时,应当及时向()报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会「答案解析」首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝:必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。9.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.10B.20C.25D.30『正确答案」B「答案解析」首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。10.被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.公司董事会D.公司住所地期货交易所『正确答案」A「答案解析」被免职的首席风险宫可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。11.首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营第2页
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