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第12讲 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

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第12讲 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
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期货从业资格考试辅导期货法律法规C.仅是投资建议D.是投资者的获利保证[答案解析」投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。二、多选题1.股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A.指数高低B.产品特征C.风险特性D.产品种类「答案解析」股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征、风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。2.()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。A.中国证监会B.中金所C.中国期货保证金监控中心D.中期协「答案解析」中金所、中期协对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。3.期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。A.股指期货法规B.股指期货业务规则C.股指期货的产品特征D.期货交易技术分析方法「答案解析」期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法规、股指期货业务规则、股指期货的产品特征,测试投资者的股指期货基础知识。4.自然人投资者应当全面评估自身的(),审慎决定是否参与股指期货交易。A.经济实力、产品认知能力B.风险控制能力C.心理承受能力D.生理承受能力「答案解析」自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力:风险控制能力:心理承受能力:生理承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。5.期货公司在深化客户服务时,必须进行()工作,不得为不符合适当性标准的投资者申请第2页
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